Инсайдерам
Перечень инсайдерской информации РНКБ Банк (ПАО)
С даты включения лица в список инсайдеров РНКБ Банк (ПАО) (далее – Банк), указанной в Уведомлении о включении лица в список инсайдеров (далее – Уведомление), такие лица обязаны соблюдать Условия совершения операций с финансовыми инструментами, определенные Советом директоров Банка согласно части 3 статьи 11 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», и абсолютный приоритет сделок и операций, совершаемых в интересах клиентов, над операциями, совершаемыми в личных целях, а именно:
- операций по брокерским счетам и счетам Депо, открытым в Банке на имя инсайдеров и связанных1 с ними лиц, в совершении которых указанные лица имеют личную заинтересованность и (или) прямое или косвенное влияние на принятие решений по их осуществлению;
- операций с финансовыми инструментами банка, являющегося эмитентом, с соблюдением «закрытого периода»2;
- операций с ценными бумагами и финансовыми инструментами эмитентов, включенными в перечень инструментов, операции с которыми запрещены/временно ограничены (стоп-лист3).
РНКБ Банк (ПАО) (далее – Банк) вправе запросить у инсайдеров Банка, включенных в список инсайдеров Банка на основании статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон 224-ФЗ), информацию о совершенных ими от своего имени и за свой счет операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ (далее – Информация, Запрос).
Инсайдеры Банка в порядке, предусмотренном статьей 10 Закона 224-ФЗ, обязаны направлять в Банк Информацию о совершенных ими от своего имени и за свой счет операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ, в указанный в Запросе срок, который должен быть не менее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения инсайдером Банка Запроса, в порядке, установленном нормативным актом Банка России.4
Инсайдеры Банка при получении Запроса должны направлять Информацию об операциях с финансовыми инструментами, эмитированными Банком.
Инсайдеры Банка как кредитной организации и профессионального участника рынка ценных бумаг (лица, указанного в части 3 статьи 10 Закона 224-ФЗ), имеющего доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Закона 224-ФЗ, при получении Запроса должны направлять Информацию об операциях со следующими финансовыми инструментами5.
Инсайдер Банка должен предоставить Банку ответ на Запрос в форме электронного документа одним из способов, установленных Указанием Банка России от 22.04.2019 № 5128-У, по выбору инсайдера Банка.
Рекомендованная форма направления Информации о совершенной инсайдером операции с финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром.
Если запрашиваемая Банком Информация относится к операциям (договорам), которые инсайдером не совершались (не заключались) в период, за который в соответствии с Запросом должна быть предоставлена Информация, инсайдер должен в ответе на Запрос предоставить сведения об отсутствии фактов совершения (заключения) операций (договоров).
Инсайдерам запрещается использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком.
Запрещается использование инсайдерской информации:
- для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
- путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
- путем дачи рекомендаций третьим лицам, обвязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров;
- передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции средства массовой информации, ее главному редактору, журналисту и иному ее работнику, а также ее опубликование в средстве массовой информации не освобождают от ответственности за незаконное получение, использование, разглашение сведений, составляющих государственную, налоговую, коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, и от соблюдения обязанности по раскрытию или предоставлению инсайдерской информации.
Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком:
- согласно статье 7 Закон 224-ФЗ инсайдеры Банка несут ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком и могут быть привлечены к дисциплинарной, административной, уголовной или гражданско-правовой ответственности в соответствии законодательством Российской Федерации и условиями договоров с Банком;
- к ответственности могут также быть привлечены и иные лица, не являющиеся инсайдерами Банка, но распространяющие инсайдерскую информацию Банка или совершающие операции с ценными бумагами, эмитированными Банком, с неправомерным использованием инсайдерской информации;
- любое лицо, распространившее ложные сведения, не несет ответственности за манипулирование рынком, если указанное лицо не знало или не должно было знать, что распространенные сведения являются ложными;
- любое лицо, использовавшее инсайдерскую информацию, не несет ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации, если указанное лицо не знало и не должно было знать, что такая информация является инсайдерской;
- лица, допустившие: несанкционированное распространение инсайдерской информации, совершение сделок с неправомерным использованием инсайдерской информации или иное неправомерное использование инсайдерской информации, несут ответственность перед Банком за их виновные действия/бездействие. Банк вправе потребовать от лиц, виновных в неправомерном использовании и/или распространении инсайдерской информации, возмещения убытков, причиненных Банку их неправомерными действиями/бездействием.
При возникновении у инсайдеров вопросов, связанных со статусом инсайдера, исполнением ими обязанностей, установленных Законом 224-ФЗ, за консультацией можно обращаться по телефону +7 (495) 232-90-00 (добавочный номер 42137), либо направив свой вопрос на адрес электронной почты Insid@rncb.ru
При выявлении фактов нарушения порядка доступа и/или использования инсайдерской информации РНКБ Банк (ПАО) или выявлении событий, которые могут привести к нарушению требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, необходимо сообщить данную информацию по телефону «горячей линии» 8-800-234-27-27 или +7 (495) 232-90-00 (добавочный номер 42137) или направить сообщение на адрес электронной почты Insid@rncb.ru
Адрес для корреспонденции: 127030, Москва, ул. Краснопролетарская, д. 9, стр. 5, ком.309, 3 этаж, РНКБ Банк (ПАО), Управление комплаенс-контроля.
1 Связанными с инсайдерами лицами признаются супруг (супруга), родители, совершеннолетние дети, полнородные братья и сестры физических лиц, аффилированные к ним лица, при условии, что у связанных лиц открыты в Банке брокерские счета или счета Депо.
2 В случае установления Банком закрытого периода запрещено осуществлять операции за 30 календарных дней, предшествующих раскрытию промежуточной и годовой финансовой отчетности Банка.
3 Список финансовых инструментов эмитентов, в отношении которых Банком получена инсайдерская информация и совершение операций в отношении указанных финансовых инструментов которых в собственных интересах Банка запрещено.
4 Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ запрос».
5 Информация направляется только в отношении ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам, которых касается инсайдерская информация доступная инсайдеру согласно полученному им уведомлению о включении лица с список инсайдеров Банка. Также предоставляется информация о заключении договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, и цена которых зависит от указанных ценных бумаг.